工信廳信發(fā)函〔2022〕183號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門，各電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)：
近年來，電子認(rèn)證服務(wù)在政務(wù)、金融、商貿(mào)、醫(yī)療等領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用。但部分電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱CA機(jī)構(gòu)）服務(wù)不規(guī)范等問題引發(fā)社會(huì)關(guān)注，影響人民群眾切身利益。為進(jìn)一步規(guī)范電子認(rèn)證服務(wù)，切實(shí)維護(hù)群眾合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)電子簽名法》《電子認(rèn)證服務(wù)管理辦法》，現(xiàn)組織開展電子認(rèn)證服務(wù)合規(guī)性專項(xiàng)整治工作。有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、整治問題
（一）證書申請(qǐng)流程不規(guī)范問題?！吨腥A人民共和國(guó)電子簽名法》第二十條規(guī)定，CA機(jī)構(gòu)收到電子簽名認(rèn)證證書申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人的身份進(jìn)行查驗(yàn)，并對(duì)有關(guān)材料進(jìn)行審查；《電子認(rèn)證服務(wù)管理辦法》第三十條規(guī)定，有申請(qǐng)人申請(qǐng)電子簽名認(rèn)證證書、證書持有人申請(qǐng)更新、撤銷證書的情況之一的，CA機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人提供的證明身份的有關(guān)材料進(jìn)行查驗(yàn)，并對(duì)有關(guān)材料進(jìn)行審查。CA機(jī)構(gòu)不得有以下行為：
1.對(duì)申請(qǐng)人的身份查驗(yàn)流程不規(guī)范；
2.收到電子簽名認(rèn)證證書申請(qǐng)后，未對(duì)有關(guān)材料進(jìn)行審查；
3.在簽發(fā)數(shù)字證書過程中，存在申請(qǐng)主體、接受主體和證書載明主體不一致的情形；
4.電子簽名認(rèn)證證書內(nèi)容沒有完整、準(zhǔn)確載明；
5.未妥善保存與認(rèn)證相關(guān)的信息。
（二）在受理證書申請(qǐng)前，向申請(qǐng)人告知有關(guān)事項(xiàng)不充分的問題。《電子認(rèn)證服務(wù)管理辦法》第二十一條規(guī)定，CA機(jī)構(gòu)在受理電子簽名認(rèn)證證書申請(qǐng)前，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人告知下列事項(xiàng)：
1.電子簽名認(rèn)證證書和電子簽名的使用條件；
2.服務(wù)收費(fèi)的項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)；
3.保存和使用證書持有人信息的權(quán)限和責(zé)任；
4.電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)的責(zé)任范圍；
5.證書持有人的責(zé)任范圍。
此外，《電子認(rèn)證服務(wù)管理辦法》第三十條規(guī)定，CA機(jī)構(gòu)更新或者撤銷電子簽名認(rèn)證證書時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以公告。
（三）受理認(rèn)證申請(qǐng)后，未與證書申請(qǐng)人簽訂合同明確雙方權(quán)利義務(wù)的問題。《電子認(rèn)證服務(wù)管理辦法》第二十二條規(guī)定，CA機(jī)構(gòu)在受理電子簽名認(rèn)證申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)與證書申請(qǐng)人簽訂合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。CA機(jī)構(gòu)不得有以下行為：
1.未與證書申請(qǐng)人簽訂合同；
2.未就電子簽名認(rèn)證與證書申請(qǐng)人明確雙方的權(quán)利義務(wù)；
3.CA機(jī)構(gòu)與證書申請(qǐng)人約定的合同內(nèi)容中，存在違反其公布的電子認(rèn)證業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容。
二、整治對(duì)象和時(shí)間
（一）整治時(shí)間。通知印發(fā)之日起至2022年10月30日。
（二）整治對(duì)象。本次專項(xiàng)整治工作主要面向經(jīng)工業(yè)和信息化部許可的55家CA機(jī)構(gòu)（見附件1）自2017年7月起提供的電子認(rèn)證服務(wù)。
三、整治工作安排
（一）開展自查自糾。各CA機(jī)構(gòu)對(duì)照需整治的問題，按照應(yīng)用領(lǐng)域開展合規(guī)性專項(xiàng)自查，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題研究制定整改方案，完善投訴處理機(jī)制，加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)。8月30日前將自查報(bào)告和整改方案報(bào)送本機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記所在?。▍^(qū)、市）工業(yè)和信息化主管部門。
（二）督促監(jiān)督檢查。有關(guān)省（區(qū)、市）工業(yè)和信息化主管部門參照檢查記錄表（附件2）所列項(xiàng)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)CA機(jī)構(gòu)的自查自糾情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。9月30日前將有關(guān)工作情況報(bào)工業(yè)和信息化部。
（三）隨機(jī)執(zhí)法抽查。工業(yè)和信息化部在CA機(jī)構(gòu)自查、地方工業(yè)和信息化主管部門監(jiān)督檢查基礎(chǔ)上，結(jié)合本年度“雙隨機(jī)、一公開”執(zhí)法檢查工作，對(duì)部分地區(qū)專項(xiàng)整治工作成效開展抽查，并對(duì)專項(xiàng)整治工作進(jìn)行總結(jié)。
四、工作要求
（一）各單位要高度重視本次專項(xiàng)整治工作，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，指定專人牽頭負(fù)責(zé)，結(jié)合實(shí)際制定實(shí)施方案，明確任務(wù)分工和進(jìn)度，細(xì)化整治措施，確保整治工作取得實(shí)效。
（二）各CA機(jī)構(gòu)要切實(shí)落實(shí)主體責(zé)任，不斷規(guī)范電子認(rèn)證服務(wù)流程，提高運(yùn)營(yíng)管理水平，建立完善的安全管理和內(nèi)部審計(jì)制度，維護(hù)有關(guān)各方合法權(quán)益，并及時(shí)報(bào)送整改落實(shí)情況。
（三）對(duì)于整改不力或拒不整改的CA機(jī)構(gòu)，各?。▍^(qū)、市）工業(yè)和信息化主管部門要及時(shí)上報(bào)相關(guān)情況，工業(yè)和信息化部將依法依規(guī)進(jìn)行處理。
附件：
1.工業(yè)和信息化部許可的55家CA機(jī)構(gòu)名單
2.檢查記錄表
